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工業和信息化部關于印發《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》的通知

時間:2022-06-02 08:39 瀏覽:1541

  工業和信息化部關于印發《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》的通知

  工信部企業〔2022〕63號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團工業和信息化主管部門、中小企業主管部門:

  為進一步加強優質中小企業梯度培育工作,推動中小企業高質量發展,現將《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》印發給你們,請認真遵照執行。


  工業和信息化部

  2022年6月1日


  優質中小企業梯度培育管理暫行辦法

  第一章 總則

  第一條 為提升中小企業創新能力和專業化水平,促進中小企業高質量發展,助力實現產業基礎高級化和產業鏈現代化, 根據《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要》《“十四五”促進中小企業發展規劃》

  《關于健全支持中小企業發展制度的若干意見》,制定本辦法。

  第二條 優質中小企業是指在產品、技術、管理、模式等方面創新能力強、專注細分市場、成長性好的中小企業,由創新 型中小企業、專精特新中小企業和專精特新“小巨人”企業三 個層次組成。創新型中小企業具有較高專業化水平、較強創新 能力和發展潛力,是優質中小企業的基礎力量;專精特新中小 企業實現專業化、精細化、特色化發展,創新能力強、質量效 益好,是優質中小企業的中堅力量;專精特新“小巨人”企業 位于產業基礎核心領域、產業鏈關鍵環節,創新能力突出、掌 握核心技術、細分市場占有率高、質量效益好,是優質中小企 業的核心力量。

  第三條 參評優質中小企業應在中華人民共和國境內工商注冊登記、具有獨立法人資格,符合《中小企業劃型標準規定》, 企業未被列入經營異常名錄或嚴重失信主體名單,提供的產品(服務)不屬于國家禁止、限制或淘汰類,同時近三年未發生 重大安全(含網絡安全、數據安全)、質量、環境污染等事故以 及偷漏稅等違法違規行為。

  第四條 優質中小企業梯度培育工作,堅持完整、準確、全面貫徹新發展理念,堅持專精特新發展方向,堅持有效市場與 有為政府相結合,堅持分層分類分級指導,堅持動態管理和精 準服務。

  第五條 工業和信息化部負責優質中小企業梯度培育工作的宏觀指導、統籌協調和監督檢查,推動出臺相關支持政策, 發布相關評價和認定標準,負責專精特新“小巨人”企業認定 工作。各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵 團中小企業主管部門(以下簡稱省級中小企業主管部門)根據 本辦法制定細則,報工業和信息化部備案,并依據細則負責本 地區優質中小企業梯度培育工作,負責專精特新中小企業認定 和創新型中小企業評價工作。其他機構不得開展與創新型中小 企業、專精特新中小企業、專精特新“小巨人”企業有關的評 價、認定、授牌等活動。

  第六條 各級中小企業主管部門應強化優質中小企業的動態管理,建立健全“有進有出”的動態管理機制?!笆奈濉逼?間,努力在全國推動培育一百萬家創新型中小企業、十萬家專 精特新中小企業、一萬家專精特新“小巨人”企業。

  第七條 工業和信息化部建設優質中小企業梯度培育平臺(https://zjtx.miit.gov.cn/,以下簡稱培育平臺),搭建優質中小企業數據庫。各級中小企業主管部門應加強服務對接和監測分析,對企業運行、發展態勢、意見訴求,以及扶持政策與培育成效等開展定期和不定期跟蹤,有針對性地制定政策和開展精準服務;進一步落實“放管服”要求,推動涉企數據互通共享, 減輕企業數據填報負擔。

  第二章 評價和認定

  第八條 優質中小企業評價和認定工作堅持政策引領、企業自愿、培育促進、公開透明的原則,按照“誰推薦、誰把關, 誰審核、誰管理”方式統籌開展、有序推進。

  第九條 工業和信息化部發布并適時更新創新型中小企業評價標準(附件 1)、專精特新中小企業認定標準(附件 2)和專精特新“小巨人”企業認定標準(附件 3)。專精特新中小企業認定標準中的“特色化指標”,由省級中小企業主管部門結合 本地產業狀況和中小企業發展實際設定并發布。

  第十條 創新型中小企業評價,由企業按屬地原則自愿登錄培育平臺參與自評,省級中小企業主管部門根據評價標準,組織對企業自評信息和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公示。 公示無異議的,由省級中小企業主管部門公告為創新型中小企業。

  第十一條 專精特新中小企業認定,由創新型中小企業按屬地原則自愿提出申請,省級中小企業主管部門根據認定標準, 組織對企業申請材料和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公 示。公示無異議的,由省級中小企業主管部門認定為專精特新 中小企業。

  第十二條 專精特新“小巨人”企業認定,由專精特新中小企業按屬地原則自愿提出申請,省級中小企業主管部門根據認定標準,對企業申請材料和相關佐證材料進行初審和實地抽查, 初審通過的向工業和信息化部推薦。工業和信息化部組織對被推薦企業進行審核、抽查和公示。公示無異議的,由工業和信息化部認定為專精特新“小巨人”企業。

  原則上每年第二季度組織開展專精特新“小巨人”企業認 定工作,省級中小企業主管部門應根據工作要求,統籌做好創 新型中小企業評價、專精特新中小企業認定和專精特新“小巨 人”企業推薦工作。

  第三章 動態管理

  第十三條 經公告的創新型中小企業有效期為三年,每次到期后由企業重新登錄培育平臺進行自評,經省級中小企業主管部門審核(含實地抽查)通過后,有效期延長三年。經認定的專精特新中小企業、專精特新“小巨人”企業有效期為三年, 每次到期后由認定部門組織復核(含實地抽查),復核通過的,有效期延長三年。

  第十四條 有效期內的創新型中小企業、專精特新中小企業和專精特新“小巨人”企業,應在每年 4 月 30 日前通過培育平臺更新企業信息。未及時更新企業信息的,取消復核資格。

  第十五條 有效期內的創新型中小企業、專精特新中小企業和專精特新“小巨人”企業,如發生更名、合并、重組、跨省遷移、設立境外分支機構等與評價認定條件有關的重大變化, 應在發生變化后的 3 個月內登錄培育平臺,填寫重大變化情況報告表。不再符合評價或認定標準的創新型中小企業和專精特新中小企業,由省級中小企業主管部門核實后取消公告或認定; 不再符合認定標準的專精特新“小巨人”企業,由省級中小企業主管部門核實后報工業和信息化部,由工業和信息化部取消認定。對于未在 3 個月內報告重大變化情況的,取消復核資格, 或直接取消公告或認定。

  第十六條 有效期內的創新型中小企業、專精特新中小企業和專精特新“小巨人”企業,如發生重大安全(含網絡安全、 數據安全)、質量、環境污染等事故,或嚴重失信、偷漏稅等違 法違規行為,或被發現存在數據造假等情形,直接取消公告或 認定,且至少三年內不得再次申報。

  第十七條 任何組織和個人可針對創新型中小企業、專精特新中小企業和專精特新“小巨人”企業相關信息真實性、準確 性等方面存在的問題,向相應中小企業主管部門實名舉報,并 提供佐證材料和聯系方式。對受理的舉報內容,相應中小企業 主管部門應及時向被舉報企業核實,被舉報企業未按要求回復 或經核實確認該企業存在弄虛作假行為的,視情節輕重要求企 業進行整改,或直接取消公告或認定。

  第四章 培育扶持

  第十八條 中小企業主管部門應針對本地區不同發展階段、不同類型中小企業的特點和需求,建立優質中小企業梯度培育體系,制定分層分類的專項扶持政策,加大服務力度,維護企業合法權益,不斷優化中小企業發展環境,激發涌現一大批專精特新企業。

  第十九條 中小企業主管部門應發揮促進中小企業發展工作協調機制作用,加強部門協同、上下聯動,形成工作合力。

  統籌運用財稅、金融、技術、產業、人才、用地、用能等政策 工具持續支持優質中小企業發展,提高政策精準性和有效性。第二十條 中小企業主管部門應著力構建政府公共服務、市場化服務、公益性服務協同促進的服務體系,通過搭建創新成 果對接、大中小企業融通創新、創新創業大賽、供需對接等平 臺,匯聚服務資源,創新服務方式,為中小企業提供全周期、 全方位、多層次的服務。通過普惠服務與精準服務相結合,著 力提升服務的廣度、深度、精準度和響應速度,增強企業獲得 感。

  第二十一條 中小企業主管部門和各類中小企業服務機構

  應加強指導和服務,促進中小企業提升公司治理、精細管理和 合規管理水平,防范各類風險,推動持續健康發展,切實發揮 優質中小企業示范作用。在評價、認定和服務過程中應注重對 企業商業秘密的保護,在宣傳報道、考察交流前,應征得企業 同意。

  第五章 附則

  第二十二條 本辦法由工業和信息化部負責解釋。

  第二十三條 本辦法自 2022 年 8 月 1 日起實施。8 月 1 日前已被省級中小企業主管部門認定的專精特新中小企業和已被工 業和信息化部認定的專精特新“小巨人”企業,繼續有效。有效期(最長不超過 3 年)到期后自動失效,復核時按本辦法執行。


  附件:1.創新型中小企業評價標準

  2. 專精特新中小企業認定標準

  3. 專精特新“小巨人”企業認定標準

  4. 部分指標和要求說明




  附件 1

  創新型中小企業評價標準

  一、公告條件

  評價得分達到 60 分以上(其中創新能力指標得分不低

  于 20 分、成長性指標及專業化指標得分均不低于 15 分),或滿足下列條件之一:

  (一)近三年內獲得過國家級、省級科技獎勵。

  (二)獲得高新技術企業、國家級技術創新示范企業、 知識產權優勢企業和知識產權示范企業等榮譽(均為有效期 內)。

  (三)擁有經認定的省部級以上研發機構。

  (四)近三年新增股權融資總額(合格機構投資者的實 繳額)500萬元以上。

  二、評價指標

  包括創新能力、成長性、專業化三類六個指標,評價結 果依分值計算,滿分為 100 分。

  (一)創新能力指標(滿分40分)

  1. 與企業主導產品相關的有效知識產權數量(滿分20分)

  A. Ⅰ類高價值知識產權1項以上(20分)

  B. 自主研發的Ⅰ類知識產權1項以上(15分)

  C. Ⅰ類知識產權1項以上(10分)

  D. Ⅱ類知識產權1項以上(5分)

  E. 無(0分)

  2. 上年度研發費用總額占營業收入總額比重(滿分20分)

  A. 5%以上(20分)

  B. 3%-5%(15分)

  C. 2%-3%(10分)

  D. 1%-2%(5分)

  E. 1%以下(0分)

  (二)成長性指標(滿分30分)

  3. 上年度主營業務收入增長率(滿分20分)

  A. 15%以上(20分)

  B. 10%-15%(15分)

  C. 5%-10%(10分)

  D. 0%-5%(5分)

  E. 0%以下(0分)

  4. 上年度資產負債率(滿分10分)

  A. 55%以下(10分)

  B. 55%-75%(5分)

  D. 75%以上(0分)

  (三)專業化指標(滿分30分)

  5. 主導產品所屬領域情況(滿分10分)

  A. 屬于《戰略性新興產業分類》(10分)

  B. 屬于其他領域(5分)

  6. 上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重(滿分

  20分)

  A. 70%以上(20分)

  B. 60%-70%(15分)

  C. 55%-60%(10分)

  D. 50%-55%(5分)

  E. 50%以下(0分)


  附件 2

  專精特新中小企業認定標準

  一、認定條件

  同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件:

  (一)從事特定細分市場時間達到 2 年以上。

  (二)上年度研發費用總額不低于 100 萬元,且占營業收入總額比重不低于 3%。

  (三)上年度營業收入總額在 1000 萬元以上,或上年

  度營業收入總額在 1000 萬元以下,但近 2 年新增股權融資

  總額(合格機構投資者的實繳額)達到 2000 萬元以上。

  (四)評價得分達到 60 分以上或滿足下列條件之一:

  1. 近三年獲得過省級科技獎勵,并在獲獎單位中排名前 三;或獲得國家級科技獎勵,并在獲獎單位中排名前五。

  2. 近兩年研發費用總額均值在1000萬元以上。

  3. 近兩年新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額)

  6000萬元以上。

  4. 近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國

  500強企業組名單。

  二、評價指標

  包括專業化、精細化、特色化和創新能力四類十三個指 標,評價結果依分值計算,滿分為 100 分。

  (一)專業化指標(滿分 25 分)

  1. 上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重(滿分

  5 分)

  A. 80%以上(5 分)

  B. 70%-80%(3 分)

  C. 60%-70%(1 分)

  D. 60%以下(0 分)

  2. 近 2 年主營業務收入平均增長率(滿分 10 分)

  A. 10%以上(10 分)

  B. 8%-10%(8 分)

  C. 6%-8%(6 分)

  D. 4%-6%(4 分)

  E. 0%-4%(2 分)

  F. 0%以下(0 分)

  3. 從事特定細分市場年限(滿分 5 分)

  每滿 2 年得 1 分,最高不超過 5 分。

  4. 主導產品所屬領域情況(滿分 5 分)

  A. 在產業鏈供應鏈關鍵環節及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效(5 分)

  B. 屬于工業“六基”領域、中華老字號名錄或企業主導產品服務關鍵產業鏈重點龍頭企業(3 分)

  C. 不屬于以上情況(0 分)

  (二)精細化指標(滿分 25 分)

  5. 數字化水平(滿分 5 分)

  A. 三級以上(5 分)

  B. 二級(3 分)

  C. 一級(0 分)

  6. 質量管理水平(每滿足一項加 3 分,最高不超過 5 分)

  A. 獲得省級以上質量獎榮譽

  B. 建立質量管理體系,獲得 ISO9001 等質量管理體系認證證書

  C. 擁有自主品牌

  D. 參與制修訂標準

  7. 上年度凈利潤率(滿分 10 分)

  A. 10%以上(10 分)

  B. 8%-10%(8 分)

  C. 6%-8%(6 分)

  D. 4%-6%(4 分)

  E. 2%-4%(2 分)

  F. 2%以下(0 分)

  8. 上年度資產負債率(滿分 5 分)

  A. 50%以下(5 分)

  B. 50%-60%(3 分)

  C. 60%-70%(1 分)

  D.70%以上(0 分)

  (三)特色化指標(滿分 15 分)

  9. 地方特色指標。由省級中小企業主管部門結合本地產 業狀況和中小企業發展實際自主設定 1-3 個指標進行評價

  (滿分 15 分)

  (四)創新能力指標(滿分 35 分)

  10. 與企業主導產品相關的有效知識產權數量(滿分 10

  分)

  A. Ⅰ類高價值知識產權1項以上(10分)

  B. 自主研發Ⅰ類知識產權1項以上(8分)

  C. Ⅰ類知識產權1項以上(6分)

  D. Ⅱ類知識產權1項以上(2分)

  E. 無(0分)

  11. 上年度研發費用投入(滿分 10 分)

  A. 研發費用總額 500 萬元以上或研發費用總額占營業收入總額比重在 10%以上(10 分)

  B. 研發費用總額 400-500 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 8%-10%(8 分)

  C. 研發費用總額 300-400 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 6%-8%(6 分)

  D. 研發費用總額 200-300 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 4%-6%(4 分)

  E. 研發費用總額100-200 萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在 3%-4%(2 分)

  F. 不屬于以上情況(0 分)

  12. 上年度研發人員占比(滿分 5 分)

  A. 20%以上(5 分)

  B. 10%-20%(3 分)

  C. 5%-10%(1 分)

  D. 5%以下(0 分)

  13. 建立研發機構級別(滿分 10 分)

  A. 國家級(10 分)

  B. 省級(8 分)

  C. 市級(4 分)

  D. 市級以下(2 分)

  E. 未建立研發機構(0 分)


  附件 3

  專精特新“小巨人”企業認定標準

  專精特新“小巨人”企業認定需同時滿足專、精、特、 新、鏈、品六個方面指標。

  一、專業化指標

  堅持專業化發展道路,長期專注并深耕于產業鏈某一環 節或某一產品。截至上年末,企業從事特定細分市場時間達 到 3 年以上,主營業務收入總額占營業收入總額比重不低于70%,近 2 年主營業務收入平均增長率不低于 5%。

  二、精細化指標

  重視并實施長期發展戰略,公司治理規范、信譽良好、 社會責任感強,生產技術、工藝及產品質量性能國內領先, 注重數字化、綠色化發展,在研發設計、生產制造、供應鏈 管理等環節,至少 1 項核心業務采用信息系統支撐。取得相關管理體系認證,或產品通過發達國家和地區產品認證(國 際標準協會行業認證)。截至上年末,企業資產負債率不高 于 70%。

  三、特色化指標

  技術和產品有自身獨特優勢,主導產品在全國細分市場 占有率達到 10%以上,且享有較高知名度和影響力。擁有直接面向市場并具有競爭優勢的自主品牌。

  四、創新能力指標

  滿足一般性條件或創新直通條件。

  (一)一般性條件。需同時滿足以下三項:

  1. 上年度營業收入總額在 1 億元以上的企業,近 2 年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于 3%;上年度營業收入總額在 5000 萬元—1 億元的企業,近 2 年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于 6%;上年度營業收入總額在5000 萬元以下的企業,同時滿足近2 年新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額)8000 萬元以上,且研發費用總額3000 萬元以上、研發人員占企業職工總數比重 50%以上。

  2. 自建或與高等院校、科研機構聯合建立研發機構,設 立技術研究院、企業技術中心、企業工程中心、院士專家工 作站、博士后工作站等。

  3. 擁有 2 項以上與主導產品相關的Ⅰ類知識產權,且實際應用并已產生經濟效益。

  (二)創新直通條件。滿足以下一項即可:

  1. 近三年獲得國家級科技獎勵,并在獲獎單位中排名前

  三。

  2. 近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國

  50 強企業組名單。

  五、產業鏈配套指標

  位于產業鏈關鍵環節,圍繞重點產業鏈實現關鍵基礎技術和產品的產業化應用,發揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。

  六、主導產品所屬領域指標

  主導產品原則上屬于以下重點領域:從事細分產品市場 屬于制造業核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎 工藝、關鍵基礎材料和產業技術基礎;或符合制造強國戰略 十大重點產業領域;或屬于網絡強國建設的信息基礎設施、 關鍵核心技術、網絡安全、數據安全領域等產品。

  附件 4

  部分指標和要求說明

  (一)指標中如對期限無特殊說明,一般使用企業近 1 年的年度數據,具體定義為:指企業上一完整會計年度,以企業 上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企 業,按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。

  (二)所稱擁有自主品牌是指主營業務產品或服務具有自 主知識產權,且符合下列條件之一:

  1. 產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊。

  2. 產品或服務已經實現收入。

  (三)所稱“Ⅰ類知識產權”包括發明專利(含國防專利)、 植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權(均不包含轉讓未滿 1 年的知識產權)。

  (四)所稱“Ⅰ類高價值知識產權”須符合以下條件之一:

  1. 在海外有同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其 他Ⅰ類知識產權,其中專利限 G20 成員、新加坡以及歐洲專利局經實質審查后獲得授權的發明專利。

  2. 維持年限超過 10 年的Ⅰ類知識產權。

  3. 實現較高質押融資金額的Ⅰ類知識產權。

  4. 獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產權。

  (五)所稱“Ⅱ類知識產權”包括與主導產品相關的軟件 著作權(不含商標)、授權后維持超過 2 年的實用新型專利或外

  觀設計專利(均不包含轉讓未滿 1 年的知識產權)。

  (六)所稱“企業數字化轉型水平”是指在優質中小企業 梯度培育平臺完成數字化水平免費自測,具體自測網址、相關 標準等事宜,另行明確。

  (七)所稱“重大安全(含網絡安全、數據安全)、質量、 環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、環境保護、網絡安全等各級監管部門,依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規,最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋,部門規章以及地方法規等出具的判定意見。

  (八)所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權 給投資人,以增資擴股(出讓股權不超過 30%)的方式引進新的股東,從而取得公司融資的方式。

  (九)所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業 管理暫行辦法》(發展改革委等 10 部門令第 39 號)或者《私募

  投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第 105 號)相關規定, 按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權

  投資基金。

  (十)所稱“主導產品”是指企業核心技術在產品中發揮重要作用,且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過 50%。

  (十一)所稱“主導產品在全國細分市場占有率達 10%以上,且享有較高知名度和影響力”可通過企業自證或其他方式 佐證。

  (十二)所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區、直轄 市科學技術獎的一、二、三等獎;“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎,以及國 防科技獎。

  (十三)如無特殊說明,所稱“以上”、“以下”,包括本數; 所稱的“超過”,不包括本數。在計算評價指標得分時,如指標值位于兩個評分區間邊界上,按高分計算得分。

  (十四)本辦法部分指標計算公式

  近 2 年主營業務收入平均增長率=(企業上一年度主營業務收入增長率+企業上上年度主營業務收入增長率)/2。

  企業上一年度主營業務收入增長率=(企業上一年度主營業 務收入總額-企業上上年度主營業務收入總額)/企業上上年度主 營業務收入總額*100%。其他年度主營業務收入增長率計算方 法以此類推。

  (十五)所稱“被列入經營異常名錄”以國家企業信用信

  息公示系統(http://www.gsxt.gov.cn)查詢結果為準;所稱“嚴 重失信主體名單”以信用中國(http://www.creditchina.gov.cn) 查詢結果為準。

  (十六)所稱“創客中國”中小企業創新創業大賽全國 500

  強、50 強企業組名單是指該大賽 2021 年以來正式發布的名單。


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